Председатель Агентства РК по финансовому мониторингу приказом от 22 февраля 2022 года утвердил Правила представления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу и признаки определения подозрительной операции в целях противодействия легализации доходов, сообщает Zakon.kz.
Документ содержит 117 признаков определения подозрительной операции.
В частности, при осуществлении услуг адвоката, юридического консультанта, независимого специалиста по юридическим вопросам установлены следующие признаки:
Операции, выявленные в ходе предоставления юридических консультативных и адвокатских услуг, и направленные на получение максимальной выгоды на оптимизацию налоговых выплат, преднамеренное банкротство с минимальными финансовыми потерями для собственников бизнеса при этом предусматривается нарушения законодательства.
Также если клиент адвоката, юридического консультанта совершает операцию по:
- купле-продаже недвижимости;
- управлению деньгами, ценными бумагами или иным имуществом клиента;
- управлению банковскими счетами или счетами ценных бумаг;
- аккумулированию средств для создания, обеспечения, функционирования или управления компанией;
- созданию, купле-продаже, функционирования юрлица или управления им, при этом данная операция имеет признаки отмывания доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.
Приказ также содержит Форму сведений и информации об операции, подлежащей финансовому мониторингу и Справочник кодов видов субъектов финансового мониторинга.
В частности, в число организаций, подлежащих мониторингу входят:
- банки, обменные пункты;
- ипотечные организации
- дочерние организации национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса;
- фондовые и товарные биржи;
- страховые (перестраховочные) организации;
- ЕНПФ;
- профессиональные участники рынка ценных бумаг;
- нотариусы, адвокаты, юридические консультанты;
- аудиторские организации;
- казино, ломбарды и т.д.
